景顺长城原基金经理涂强被取消基金从业资格,

  事情源于2009年1月6日,年仅36岁的韩刚被任命为长城久富基金的基金经理,之前韩刚先后担任长城久恒的基金经理和长城基金研究部总经理。7个月后的2009年8月,深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。

  2009年2月28日实施的《中华人民共和国刑法修正案(七)》规定,证券公司、期货经纪公司、基金管理公司等金融机构的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,依照内幕交易犯罪的规定处罚,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  证监会相关负责人此前曾对此解释称,移送公安机关的其中一个重要标准是,违法交易的发生时间是否在2009年2月28日即《刑法修正案(七)》实施之后。另一个标准则是看涉案金额是否达到公安机关的追诉标准15万元以上。

  韩刚虽然是第一例因利用未公开信息获刑的基金经理,但并不是第一位从事此类违法交易的基金经理。此前,证监会曾查处了基金经理王黎敏、基金经理助理唐建利用职务便利和未公开的基金投资信息,通过其所控制的证券账户为私人利益买卖相同股票获利的行为,认定王黎敏、唐建为市场禁入者,给予取消基金从业资格,没收违法所得,并处罚款的处罚。

  证监会公布的案情细节显示,涂强自2006年9月18日担任动力平衡基金基金经理一职期间,操纵其亲属赵某、王某开立帐户,先于或同步于其管理的基金买卖相同个股,涉及浦发银行等23只股票。

  深圳证监局要求各公司在2011年5月31日前将相关合规承诺书签署、组织学习和考试情况以书面形式上报证监局。证监局也将在后续日常监管中持续关注各公司对上述监管要求的落实情况。

  据证监会披露,在2009年2月28日后,刘海并无违法交易,而涂强在此后仍有8次交易,韩刚则有14次交易,违法所得达到27.7万元,因此韩刚无论从时间、金额还是情节严重度上,都踩到了移送的红线。

  日前,深圳证监局向辖区内各基金管理公司下发《关于汲取教训,加强守法诚信教育的通知》。通知要求各基金管理公司应加强内控管理,完善自我约束机制,形成良好的合规文化,从源头上防控“老鼠仓”等违法违规行为。

  根据《刑法修正案》(七)规定,对于证券公司、期货经纪公司、基金管理公司等金融机构从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,依照内幕交易犯罪的规定处罚。

  韩刚的“老鼠仓”曝光于2009年9月,深圳证监局一直没有公布对他的处理结果。2010年9月6日,证监会宣布的处理结果令市场震惊。

  《第一财经日报》记者多方了解到,深圳市福田区人民法院早于今年1月28日就已对韩刚涉嫌利用未公开信息交易案作出判决,判处韩刚有期徒刑一年,没收其违法所得并处罚金31万元。证监会相关部门负责人曾表示,将待韩刚被刑事处罚后再作出取消其从业资格及市场禁入的决定。但到目前为止,证监会网站仍没有公布对韩刚的行政处罚决定。

  韩刚是否“市场禁入”?

  事实上,监管部门早已对此类现象给予了足够重视。

  2009年9月,中国证监会对涂强、刘海、韩刚三名基金经理老鼠仓违法违规案立案清查。

  根据有关法律,韩刚适用的是刑法第180条第四款:利用未公开信息交易罪。该条款规定:金融机构的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  韩刚是长城基金原基金经理。2009年8月下旬,深圳证监局对其辖区内14家基金公司进行现场突击检查,结果发现景顺长城原基金经理涂强、长城基金原基金经理韩刚和刘海涉嫌“老鼠仓”。证监会在经过长时间调查后,最终于2010年7月底对涂强和刘海给予没收违法所得及分别三年和终身市场禁入的行政处罚,而韩刚则成为首名被移送公安机关追究刑事责任的“老鼠仓”基金经理。

  一位知情人士告诉早报记者,目前仍有多位国内公募基金经理正接受监管部门调查,其中多位人士涉嫌“老鼠仓”。据悉,监管部门之前已经召集国内基金公司总经理等高管开会,就国内基金经理“老鼠仓”事项做了警示。

  “韩刚适用的是刑法第180条第四款:利用未公开信息交易罪。”广东德纳律师事务所律师胡挺指出,该条款规定:金融机构的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  一年前,深圳证监局对14家基金公司的突击检查变成一场“捕鼠”行动:景顺长城基金经理涂强,长城基金经理韩刚、刘海被发现涉嫌利用非公开信息买卖股票,即俗称的“老鼠仓”,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。一年后,证监会终于通报了这起“疑似老鼠仓”案件的结果。

  分析人士认为,随着《刑法修正案(七)》的颁布,对利用未公开信息交易牟利的刑罚更趋严厉。有律师认为,韩刚不会是最后一个受到惩处的,以后对此类案件的司法打击力度将日益增强。同时,证券监管部门将对“老鼠仓”行为持之以恒地从严监管。对于首例“老鼠仓”获刑案件,广大从业人员更应闻者足戒,珍惜职业生涯,真正从源头上避免悲剧的发生。

  韩刚案判决结果落定后,近日,深圳证监局向辖区各基金公司下发《关于汲取教训,加强守法诚信教育的通知》。通知指出,各公司应要求全体从业人员签署合规承诺书,承诺恪守职业道德和行为规范,忠实勤勉管理基金财产;组织全体从业人员认真学习相关法律法规,形成相关学习记录,并安排一次全员法律法规、政策制度考试;应对照相关法律法规的要求,进一步梳理、完善现行制度和流程,主动加强对员工执业行为的管理和稽核,并切实落实对违规人员的问责措施。

  证监会相关负责人同时表示,证监会已将长城基金原基金经理韩刚涉嫌犯罪的证据材料移送公安司法机关追究刑事责任,并将待刑事处罚后再作出取消从业资格及市场禁入的决定。

  鉴于以上三名基金经理已依法受到严惩,深圳证监局再次告诫全体基金从业人员,应引以为戒,严防危害基金财产安全的道德风险,落实尚福林(专栏)关于“三条底线”的指示精神。

  刘海自2008年8月27日兼任长城稳健增利债券基金经理一职期间,操作其妻子黄某的帐户先于其管理的基金买卖相同个股,涉及鞍钢等三只股票。

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  王艳伟

  根据2009年2月28日实施的《中华人民共和国刑法修正案》,“老鼠仓”行为将被付诸刑事处罚,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  而道德风险起于基金经理的道德修养,因道德修养不够而从事违规交易的行为,无疑将基金经理引向了违法境地。对于此类风险,基金持有人最为深恶痛绝,亦最可能动摇行业信赖基础,同时也难以控制。

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