证监会通报了对三名基金经理疑似澳门新葡8455手

  王艳伟

  两个月后,基金业首位因“老鼠仓”被追究刑事责任的基金从业人员——37岁的韩刚或将刑满出狱。

  根据《刑法修正案》(七)规定,对于证券公司、期货经纪公司、基金管理公司等金融机构从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,依照内幕交易犯罪的规定处罚。

  分析人士认为,随着《刑法修正案(七)》的颁布,对利用未公开信息交易牟利的刑罚更趋严厉。有律师认为,韩刚不会是最后一个受到惩处的,以后对此类案件的司法打击力度将日益增强。同时,证券监管部门将对“老鼠仓”行为持之以恒地从严监管。对于首例“老鼠仓”获刑案件,广大从业人员更应闻者足戒,珍惜职业生涯,真正从源头上避免悲剧的发生。

  深圳证监局在《关于汲取教训,加强守法诚信教育的通知》中强调,将一如既往地落实尚福林(专栏)主席关于“三条底线”的指示精神,对“老鼠仓”、非公平交易、利益输送等违规行为绝不姑息。

  2009年2月28日实施的《中华人民共和国刑法修正案(七)》规定,证券公司、期货经纪公司、基金管理公司等金融机构的从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,依照内幕交易犯罪的规定处罚,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  韩刚是否“市场禁入”?

  相对于刘海和涂强二人,被移送公安机关追究刑责的韩刚注定将被写进基金业的发展史。他的违规程度可能也是最重的,涉及金额、涉及股票都没有被详细公示。

  根据有关法律,韩刚适用的是刑法第180条第四款:利用未公开信息交易罪。该条款规定:金融机构的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  在2009年2月28日实施的《中华人民共和国刑法修正案(七)》首次规定,证券公司、期货经纪公司、基金管理公司等金融机构的从业人员,利用因职务便利获取内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动的,依照内幕交易犯罪的规定处罚,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。

  韩刚是长城基金原基金经理。2009年8月下旬,深圳证监局对其辖区内14家基金公司进行现场突击检查,结果发现景顺长城原基金经理涂强、长城基金原基金经理韩刚和刘海涉嫌“老鼠仓”。证监会在经过长时间调查后,最终于2010年7月底对涂强和刘海给予没收违法所得及分别三年和终身市场禁入的行政处罚,而韩刚则成为首名被移送公安机关追究刑事责任的“老鼠仓”基金经理。

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  在9月6日下午举行的媒体见面会上,证监会通报了对三名基金经理疑似“老鼠仓”的处理情况:景顺长城原基金经理涂强被取消基金从业资格,除没收违法所得外,另罚款200万,并终身禁入市场;长城基金原基金经理刘海被取消基金从业资格,没收违法所得外罚款50万,三年禁入市场;长城基金原基金经理韩刚因获利较大,情节严重,成为三人中唯一被移送公安机关追究刑事责任的,并将在刑事处罚后再做出取消从业资格和禁入市场的决定。

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  监管将更趋严厉

  近期,首例被追究刑事责任的“老鼠仓”基金经理韩刚,以“利用未公开信息交易”的罪名被判处一年有期徒刑。该案成为我国第一起基金从业人员因利用未公开信息违规交易被追究刑事责任的案件。

  证监会相关负责人同时表示,证监会已将长城基金原基金经理韩刚涉嫌犯罪的证据材料移送公安司法机关追究刑事责任,并将待刑事处罚后再作出取消从业资格及市场禁入的决定。

  韩刚自2009年1月6日担任长城久富证券投资基金经理一职期间,与他人共同操作其亲属开立的帐户,先于或同步于其管理的基金多次买卖相同个股。

  事情源于2009年1月6日,年仅36岁的韩刚被任命为长城久富基金的基金经理,之前韩刚先后担任长城久恒的基金经理和长城基金研究部总经理。7个月后的2009年8月,深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理的执业行为进行了突击检查,景顺长城基金公司基金经理涂强,长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票,涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。

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  深圳证监局要求各公司在2011年5月31日前将相关合规承诺书签署、组织学习和考试情况以书面形式上报证监局。证监局也将在后续日常监管中持续关注各公司对上述监管要求的落实情况。

  韩刚是首例涉嫌违反《刑法修正案(七)》第180条第四款规定的利用未公开信息交易罪被移送公安机关追究刑事责任的案件。但绝不是中国惟一一个“老鼠仓”基金经理。

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  纷扰已久的长城基金原基金经理韩刚“老鼠仓”一案终于尘埃落定。这是国内第一起基金从业人员利用未公开信息违规交易被追究刑事责任的案件,基金经理韩刚被判有期徒刑一年,没收其违法所得并处罚金31万元。

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  证监会公布的案情细节显示,涂强自2006年9月18日担任动力平衡基金基金经理一职期间,操纵其亲属赵某、王某开立帐户,先于或同步于其管理的基金买卖相同个股,涉及浦发银行等23只股票。

  资料显示,2010年9月6日,证监会宣布,韩刚因在担任基金经理期间,利用任职优势,与他人共同操作其亲属开立的证券账户,先于或同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股,获利较大,被证监会将涉嫌犯罪的证据材料移送至司法机关,追究刑事责任。“老鼠仓”移交司法追究刑事责任,在中国基金业历史上,韩刚为第一人。

  本月中旬,深圳证监局发布《关于汲取教训,加强守法诚信教育的通知》,要求辖区基金从业人员以违规违法者惨痛代价为戒,珍惜从业生涯,诚信守法,以免重蹈覆辙;要求基金管理公司加强内控管理,完善自我约束机制,形成良好的合规文化,从源头上防控“老鼠仓”等违法违规行为发生。

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