中原证券的上述两个指标分别是80%澳门新葡8455最

4月中旬,中原证券相继发布公告称,公司董事会审议通过了《关于变更合规总监的议案》《关于合规管理总部和法律事务总部不再合署办公的议案》《关于投资银行业务内部控制架构调整、投资银行条线部门新设、更名及职能调整的议案》三项议案。

从大刀阔斧的部门调整中,可以看出中原证券的财富管理转型的决心。常军胜表示,此次设立财富管理委员会,是公司加快向财富管理转型的关键一步。常军胜认为,随着金融科技发展日新月异,互联网对各行各业冲击巨大,证券行业竞争也日趋激烈,仅用传统的思维和手段去开展业务,只能延缓收入下降速度,并不能改变下降趋势,从国内外行业发展趋势看,加速向全面财富管理转型势在必行、迫在眉睫。

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值得关注的是,合规管理能力今年首次纳入证券公司分类评价加分项,其具体内容包括:截至2017年底,证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例不低于1.5%且不少于5人的,加0.5分。

作为西南证券曾经迅猛发展的投行业务,在2017年遭受较大挫折。投行业务营收缩水严重。

上述议案的通过是否也是在这一大框架下进行的机制改革一部分?截至目前虽然暂未收到中原证券回复,但可以看到,公司的高层人事正在变化。

2月25日晚间,中原证券发布了八项董事会决议,涉及3名高管变动,2家营业部升级,同时确定了四大风险限额目标。其中,2019年两融规模限额为76.25亿元;同时自营指标相对趋保守:2019年权益证券及其衍生品不超净资产70%,非权益证券及其衍生品不超净资产350%。2018年,中原证券的上述两个指标分别是80%与400%。

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“以前证监会经常会进行定期和不定期的合规检查,彼时合规检查是作为扣分项的。”某中型券商人士对《国际金融报》记者指出,许多大型券商在经营中不可避免会有一些踩红线的操作,但由于其他评分项的收益远远超过合规管理扣分带来的损失,因此一直未有改善。而对于小型券商来说,由于后台支援、风控能力、业务拓展能力较差,为了快速发展、弯道超车,在业务中常会采取较为激进的措施,也违背了合规管理的准则。

从公开披露的信息来看,这已是西南证券总裁年内第二次被要求前往重庆证监局接受监管谈话。今年2月1日,西南证券时任总裁余维佳、时任合规总监李勇接受了重庆证监局的监管谈话。

具体来看,在上述案件中涉事的赵丽峰、谢雪竹,因彼时作为公司分管投资银行业务、合规管理的高级管理人员,被地方监管机构认为在上述事件中未能勤勉尽责,负有直接责任。而根据董事会决议,中原证券副总裁兼合规总监谢雪竹将不再兼任合规总监职务。经公司董事长菅明军先生提名,聘任花金钟先生为公司合规总监。

实际上,中原证券很早就开始探索财富管理转型,特别是2016年明确提出经纪业务条线向财富管理转型,并设立经纪业务转型与发展管理委员会,统筹协调资源整合和业务协作,为全面向财富管理转型奠定了基础。

雷贤达,副董事长

当各地高考成绩公布之际,证券行业也迎来年度大考。

券商评级从A降到C,去年未新增营业部

上述业内人士对这一调整提及,“整体而言,加强了投行风控。一般来说,立项审核需要质评、内核,这时候按照公司架构,通过质评、合规或风管、稽核、分管领导。对于内核小组而言,复核工作底稿或去现场去做质控。有些公司给予了他们一些项目内部就过不了。”

值得一提的是,中原证券已有两位高管来自证监会。1月9日,中原证券公告同意聘任赵慧文担任公司副总裁。资料显示,赵慧文曾任证监会稽查一局主任科员、稽查局综合处副处长和处长、发行监管部审核五处处长、机构部监管六处处长。赵慧文2018年10月加入中原证券,分管的是投行业务。此外,中原证券现任总裁常军胜同样出身于证监会。公开资料显示,常军胜自1998年3月起在证监会工作,历任发行监管部副主任科员、主任科员、发行监管部审核二处助理调研员、副处长、调研员、处长、非上市公司监管部监管一处处长、发行监管部副主任等职务。

历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券交易所会员部总监、监察部总监

从近年来的评级结果来看,2016年参评的95券商主体,共有36家获得A类评级,占比约38%,其中8家券商被评为AA级;2017年共有97家券商参与分类,其中A类评级共40家,占比约41%,说明券商整体质量在提升。

截至2017年末,西南证券在国内设有94家营业部,其中重庆地区44家,在重庆市仍具有一定的区域优势,并在深圳、重庆、上海、浙江等地设立34家分公司。

此外,今年3月,河南省政府国资委副主任胡广坤到中原证券宣布一项重要人事任命,常军胜担任中原证券公司党委副书记。常军胜是河南漯河人,在证监会发行监管部有20年任职经历,历任发行监管部副主任科员、主任科员,发行监管部审核二处助理调研员、副处长、调研员、处长,非上市公司监管部监管一处处长,发行监管部副主任等职务。

在经历年报预减、股东拟减持后,中原证券正在加速转型。

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为了应对此次检查,某中型券商负责人告诉《国际金融报》记者:“在现场检查前,各家券商通常都会按照监管机构给予的自查底稿进行业务核查,进而查缺补漏规范业务步骤和内容。自查范围主要围绕投资者适当性、业务流程规范性等方面。此外,除了证监会现场检查时期,平时风控合规严的公司也会开展定期和不定期的自查,并且根据自查情况进行业务的完善改正。”

西南证券再被谈话 去年投行收入腰斩

这只是中原证券高层人事变动的一个侧面。与此同时,中原证券的内部改革也在紧密锣鼓地推进,改革涉及合规管理部、投行部等多条线调整。对于内控方面的调整,业内人士对《中国经营报》记者提及,“这或与此前监管层要求的整改有关,不过从切分合规、法务、细化投行的调整来看,这对公司未来内控提升有着长久的好处。”

上海一家大型私募合伙人对时代周报记者表示:“具有监管背景的管理者通常更注重风控,由于熟悉监管系统并且经验丰富,能够更有效地防范和化解公司发展过程中的危机,让公司更平稳更健康发展。金融机构是非常欢迎这样的管理人才的,相比之下,市场化的管理者是更容易寻找的”。

何斌,副总经理

今年券商分类评价共有13个加分项和47个扣分项。其中,合规管理能力、信息系统建设投入首次正式纳入加分项目。此外,证券公司上年度营业收入、承销保荐业务和财务顾问收入、服务脱贫攻坚等社会责任履行情况等也纳入其中。

截至2017年底,公司在审项目包括:IPO项目1个、上市公司再融资项目2个、固定收益类项目11个、新三板项目6个。此外,未申报的储备项目:IPO项目15个、上市公司再融资项目4个、固定收益类项目20个、资产证券化项目2个、新三板项目501个、财务顾问项目11个。

对于中原证券而言,着手上述调整,更有利于长远发展的改革机会。相较于同类成分的地方系券商,中原证券近年的发展格外迅猛。其2014年成功实现了在香港上市,公司简称为中州证券。2016年底完成A股发行上市,是全国130多家证券公司中第八家H+A两地上市公司。

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林利军,董事,总经理

除合规管理能力外,信息系统建设投入指标也首次纳入2018年度证券公司分类评价。

由于评级下降,西南证券需缴纳此前1.75倍的投资者保护基金。此外,西南证券在去年没有新增一家营业部。

中原证券新任合规总监花金钟出身监管系统,具有河南证监局工作经验。

连续3位高管的变动拉开了改革序幕,其中,合规总监兼任副总可以看出,中原证券对合规的重视上升到新高度。中原证券表示,聘任花金钟先生为公司副总裁,并继续担任公司合规总监,以便于合规管理工作在全公司全面、深入、持续推进。公开信息显示,花金钟此前主要是在监管系统内工作,曾任河南证监局公司检查处处长、办公室主任。

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据证监会称,选择这10家券商主要是综合考虑专业能力水平、风险管理能力、资产收入规模、证券公司分类评价结果和投行类业务合规情况选定的。从分类评级来看,这十家券商均在去年被评定为AA级。

此外,公司的项目及团队流失。2017年7月份,西南证券前副总裁、董秘徐鸣镝申请辞职;而在一年前西南证券同意余维佳辞去公司总裁、公司第七届董事会战略委员会委员、风险控制委员会主任委员及董事职务。

2017年沪深两市因再融资等业务规则调整和市场环境变化,整体市场再融资项目规模同比下降41.81%,新三板市场新增挂牌公司数量同比下降70.86%。受此影响,根据中原证券2017年年度报告披露,去年公司投行业务实现营业收入0.81亿元,较2016年下降69.07%。

2017年1月,中原证券正式登陆A股市场,成为市场上第八家A+H券商,但随即遭遇业绩严重下滑,2017年、2018年连续两年净利润大幅下降,净资产从2016年的115.47亿元下降至目前的96.99亿元。

刘纯亮,副总经理(暂代行总经理职务)

“从竞争来看,各级券商逐渐走向信息化,通过互联网来辅助实体服务。而新增的信息技术评分项正是通过加分的手段,敦促各家券商提升信息化服务意识,提升客户体验。”上述券商人士指出。

而在2016年大智慧终止上述并购重组项目时,重庆证监局认为,西南证券主办人员未明确说明项目终止原因及揭示对项目的影响程度及其风险。此外,项目工作底稿的制作和保存不规范也被监管机构提及。

萝卜快了不洗泥。科融环境项目发生的2016年,正是中原证券投行扩容的关键时期。2015年下半年中原证券展开了大规模招聘,拟在随后的一年左右时间整建制招聘8~10个投行团队,同时为彼时的3个投行部门招聘36人,团队人数几近翻番。这为2016年投行业务的逆势增长打下了基础。

实际上,中原证券在业内率先大刀阔斧的改革,源自其近年来业绩不振,风控问题频发。

历任深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、副总经理

根据中国证券业协会近日公布的2017年证券公司会员经营业绩排名,平安证券、中金公司、中信证券、华泰证券和国泰君安证券2017年信息技术投入考核值排名行业前五,均超过2.5亿元。其中,平安证券以4.39亿元位居行业第一。在分类评级中,排名前五位的券商均可加2分。排名第六位到第十位的加1分,排名第11位到第20位的则加0.5分。

2017年3月,西南证券被证监会立案调查,由于证监会立案调查事件,2017年上半年,西南证券的部分投行业务受影响。

不久前,刚刚履新中原证券党委副书记的常军胜将出任中原证券总裁。常军胜曾任证监会发行监管部副主任,在证监会有20年任职经历。

从数据中可以看出,中原证券的业绩下滑程度大幅高于行业平均,这背后一方面是大环境低迷,中小券商生存艰难;另一方面则是业务亮点不足、竞争力较弱。

鄢维民,董事

日前,各地证监局向券商下发通知,要求各家券商按照监管部门制定的《2018年证券公司分类评价工作底稿》进行分类评价自评工作,并于6月20日前将自评结果报送监管部门。

针对内控问题,西南证券称:公司新增设内核委员会,内核委员会需对首次公开发行股票并上市的保荐业务、上市公司证券发行的保荐业务、上市公司并购重组等投资银行业务进行表决,并履行最终审批决策职责。

对此,上述业内人士认为,“目前不少券商合规、法务是同一个部门,就叫合规法务部,在该部门中对具体业务和法务事项进行细化。只有少数如中信证券 的大型券商进行了部门划分。”在其看来,合规部和法务部的切分将有利于细化职权。

在3名高管变动中,合规总监花金钟将兼任公司副总裁。中原证券表示,聘任花金钟为公司副总裁,并继续担任公司合规总监,以便于合规管理工作在全公司全面、深入、持续推进。

鲁颂宾,副总经理

AA级券商获益良多

据了解,证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

而从组织架构上,中原证券合规管理总部和法律事务总部将不再合署办公,并进一步明确合规管理总部和法律事务总部的部门职责。

2018年前三季度,营收、净利双降,降幅为19.18%、61.82%,分别为12.7亿元和1.36亿元。在2018年年度业绩预告中,归母净利同比减少3.6 亿元到3.79亿元,降幅81%–86%,扣非净利减少3.79亿元到3.99亿元,降幅86%–91%。根据中国证券业协会1月26日发布的证券公司2018年度经营数据,131家证券公司当期实现营业收入2662.87亿元,同比下滑14.47%;当期实现净利润666.20亿元,同比下滑41.04%。

李振伟,督察长

“监管评级对券商开展创新业务、同业准入、投资银行业务、资管业务净资本占用都会有较大影响,是一家券商来年展业的重要影响因素。”某券商负责人对记者表示。

西南证券是一家立足重庆的中小型券商,公司主要业务板块包括经纪业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务和信用交易业务等,其中证券经纪业务、自营业务和投资银行业务是公司主要收入来源。

对于在科融环境案中直接涉事的投行,中原证券提出了调整投资银行业务内部控制架构,变更投资银行条线部门名称和职责,并新设投行一级部门。

风控问题固然重要,但作为中小券商,如何在大环境整体低迷的寒冬中“活下去”同样重要,中原证券已将财富管理转型作为重要的发展战略。

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合规管理首入评价体系

今年1月份,证监会通报证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动现场检查情况。该项活动主要针对“近两年发展迅速的上市公司并购重组财务顾问、公司债券承销、新三板推荐和资产证券化等多项投行类业务。”

被河南省证监局采取责令限期改正等监管措施一事也被公司高层所重视。此前,中原证券董事长菅明军公开表示将对这一情况进行彻底整改。同时他提及,地方已决定进一步深化中原证券的体制机制改革,并对经营层成员实行契约化管理和市场化薪酬分配机制,这将进一步增强公司的发展活力。

财富管理转型

韩勇,总经理

据悉,今年券商分类评价共有13个加分项和47个扣分项。其中,合规管理能力、信息系统建设投入首次正式纳入加分项目。

接受监管谈话的原因依然是存量投行项目的“历史问题”。

4月30日是中原证券提交整改报告的最后期限。今年2月,中原证券收到河南省证监局责令整改的决定书,要求其在4月22日前予以改正,并于4月30日提交书面报告。此前担任科融环境财务顾问的中原证券因涉嫌未勤勉尽责而遭到调查。

上海一家大型券商分析师对时代周报记者表示:“对很多中小券商来说,经纪业务一直是最基础、依赖度最高的业务,但随着佣金率下行,使得佣金收入占比持续下降,依靠牌照红利的商业模式进入瓶颈期。虽然转型的难度比较大,但经纪业务转型已成为行业共识,转比不转好,早转比晚转好”。

 

6月16日,证监会明确,在创新试点期间,创新企业可自主选择10家证券公司作为境内发行上市的主保荐机构,分别是中信建投证券、国泰君安证券、中金公司、招商证券、中信证券、申万宏源承销保荐、广发证券、海通证券、银河证券和华泰联合证券。其他证券公司可按规定与前述证券公司进行联合保荐或联合主承销。

5月22日,西南证券披露了公司债券2018年评级报告,报告显示,西南证券主体长期信用等级为AAA,评级展望为稳定。但近期西南证券再度接受监管机构谈话,报告中也提到,由于投资银行业务违规扣分事项等影响,2017年公司在证监会分类评级为C级,较2016年A级降幅较大,对公司各类业务造成一定的不利影响,公司内控水平需要进一步提升。

根据年报,2016年,中原证券在投资银行业务实现收入及其他收益人民币2.94亿元,较2015年增长30.14%,固定收益类业务承销金额为人民币105.5亿元,较2015年同期增长了152.39%。

同时,在登陆A股至今的两年中,中原证券已三次因内控问题收到罚单,其中的一个原因是“担任天津丰利收购杰能科技项目财务顾问,未能发现天津丰利使用上市公司关联方杰能科技的资金用于收购其股权”。因此,证监会公布的2018年证券公司分类结果中,中原证券连降6级,从A跌至C,成为当年降级最多的券商。

  当然,机构也不是省油的灯。机构聘用原证监会的官员担任高管,也是出于利益考虑,这些官员尽管离开证监会,但人脉仍然相当广泛,熟悉监管者的思路政策,能更好地帮助机构和监管层沟通,可以获得很多无形收益。

根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,证券公司分类评价专家评审委员会将审议确定2018年证券公司分类结果。

去年5月,西南证券因卷入九好集团忽悠式重组案和大有能源违规案而收到了两份《行政处罚决定书》。西南证券被责令改正,公司和相关责任人被处以罚款。九好集团的“忽悠式”重组也被监管机构视为一个典型案例。

这是中原证券又一位来自监管系统的高管。中原证券总裁常军胜和分管投行业务的赵慧文均曾是证监会官员。业内人士指出,具有监管背景的管理者通常更注重风控,加上此次合规总监兼任副总,可以看出中原证券已将对合规风控的重视推向新的高度。此外,谢雪竹的副总裁职务被解除,将作为中原期货董事长人选;前中原期货董事长将调入中原证券,协助推动财富管理转型。

黄晖,督察长

“毫无疑问,这一系列调整后会使大型券商强者更强,对小券商造成不利影响。从前中小券商可以使用打价格战等方式来弯道超车、抢占市场,但由于现在从严监管,只能进行合规经营。未来,中小券商将面临新一轮优胜汰劣。”一位中型券商人士在接受《国际金融报》记者采访时表示。

储备项目流失,西南证券高管离职

根据中原证券披露的信息,其财富管理转型分两个阶段进行:第一阶段是推进总部层面的机构改革和职能、人员调整。中原证券表示,目前机构设置和职责界定已经完成,人员的内部调整和外部引进正在有序推进中。

(2001年4月至2002年2月在中国证监会工作)历任中国证监会规划发展委员会委员(副局级)

证券公司分类结果是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

受到上述事件的影响,证监会对西南证券采取公开谴责并责令改正的监督管理措施。在通报中,证监会表示,部分检查对象仍暴露出违规问题,涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等方面。

如此逆境中,改革迫在眉睫。从公告的人事调整中,可以很明显感受到中原证券转型的决心和方向。根据公告,中原证券合规总监花金钟将兼任公司副总裁,解聘谢雪竹的副总裁职务,将作为中原期货董事长人选;前中原期货董事长将调入中原证券,协助推动财富管理转型。

  证监会有关负责人指出,近年来,证监会出台的廉洁从政八项要求、工作人员行为准则、任职回避、公务回避等多项规章制度中,对规范证监会监管干部离职行为,防范利益冲突有明确、特别的规定。有些具体规定比党中央、中纪委、国务院的规定更加严格。

比如,为促进券商提升公司债券承销业务能力和质量,券商公司债券承销业务将迎来分类监管。其中,证券公司分类评级结果将纳入分类管理评价体系。

西南证券表示,上述业务下滑系“受监管处罚及外部市场环境的综合影响所致”。

时代周报记者 盛潇岚 发自上海

周春生[微博],独立董事,

此外,针对证券评级机构存在的评级虚高、评级泡沫,未能有效揭示信用风险等突出问题,2018年度证券评级机构常规现场检查相关工作日前启动。据悉,本次检查将从6月25日正式启动,检查对象包括全部开展业务的持牌机构,此前评级机构先自查一个月。

虽然未被罚款,但重庆证监局近日要求西南证券总裁前往重庆证监局接受监管谈话。

第二阶段是分支机构改革。中原证券探索以分公司为利润中心的总分机构改革方向,对于条件成熟的分公司,由现有的经纪业务分公司转变为公司直接管理的分公司,加快向财务管理转型的积极性。

  公告显示,杨小松历任德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行[微博]证券部职员,证监会国际部、上市部、发行部主任科员、副处长、处长,证监会上海监管局党委委员兼局长助理、副局长,证监会发行监管部副主任。

券商评级结果会对公司业务开展产生重大影响。中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。

去年8月,证监会公布2017年证券公司分类结果。证监会称,券商分类结果不是对券商资信状况及等级的评价,而是主要体现券商合规管理和风险控制的整体状况。在97家券商中,西南证券评级最“惨”,从2016年的A级,下降至2017年的C级。

1月30日晚,中原证券发布公告宣布对总部部门进行了架构调整。其中,对经纪业务部门的调整幅度较大,中原证券撤销经纪业务转型与发展管理委员会,新设立财富管理委员会。

鹏华基金公司

证券公司被分为A、C、D、E等五大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

5月15日,重庆证监局对西南证券下发监管谈话的行政监管措施。这已不是西南证券今年第一次被监管谈话。在IPO审核趋严,券商投行业务渐冷的背景下,受困于存量项目的“隐雷”,西南证券的日子并不好过。

同时,中原证券还在内部进行机构改革,宣布撤销经纪业务总部、信用业务总部、互联网金融总部等6个部门,并新设立经纪运营管理总部、两融与衍生业务部、网络金融部等7个部门。

 

此外,证券公司上年度营业收入、代理买卖证券业务收入、承销保荐业务和财务顾问收入、资产管理收入等经营指标,以及主要风险控制指标是否持续达标、净资本收益率、成本管理能力等指标排名情况,服务脱贫攻坚等社会责任履行情况等均纳入今年券商分类评价加分项目。

西南证券再融资项目完成7个,累计承销金额118.14亿元,同比下降46.48%。全年来看,西南证券投资银行业务实现手续费及佣金净收入6.26亿元,同比下降54.22%。2017年担任财务顾问并涉及发行股份的重大资产重组项目6家,实现财务顾问净收入2.50亿元,同比减少47.92%。

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